上市公司发行股票法律意见书,上市公司发行股票法律意见书怎么写

上市公司发行可转债股的条件是什么?

可转换公司债券在深交所上市，应当符合下列条件：(一)可转换公司债券的期限为一年以上；(二)可转换公司债券实际发行额不少于5000万元；(三)申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

发行人最近三年平均可分配利润是否足以支付可转换公司债券一年的利息；是否有足够的现金偿还到期债务的计划安排；主营业务是否突出。

法律主观：可转换公司债券的发行条件是：发行的主体是上市公司；要经股东大会决议；要在公司债券募集办法中规定具体的转换办法；要经国务院证券监督管理机构核准。

法律分析：发行可转债的企业必须为上市公司，除此之外还需要满足最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%以上；可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%；累计债券余额不超过公司净资产额的40%等条件。

股票上市规则

1、(4)最近一年内月平均交易量不足100股或最近3个月无成交；(5)最近二年连续亏损；(6)公司面临破产；(7)公司因信用问题而被停止与银行的业务往来；(8)连续一个季度不缴纳上市费；(9)其他必须暂停上市的原因。

2、转让上市：转让上市是指原有的上市股票在创业板上市，转让上市前需要经过审核，审核通过后才能在创业板上市。交易规则 开市：创业板每天开市时间为9：15-15：00，每天收盘前15分钟停止交易。

3、以科创板为例，《科创板股票上市规则》中除了从股本总额、公开发行股份比例等指标角度规定了通用的上市条件外，还规定了五项市值及财务指标，以包容不同类型科创企业的上市需求。

证监会受理非公开发行股票需要提供什么资料

1、从证券公司帮助发行人向证监会申报申请材料到取得批准文件或撤回材料或被拒绝的过程统称为“审查”；2一般来说，非公开发行有两种类型：现金认购和资产认购。

2、申请经中国证监会发审会审核通过后，中国证监会下发《关于核准X X X X股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【XXXX】XXXX号）核准公司本次非公开发行，批复自核准之日起六个月内有效。公司公告核准文件。

3、上市公司就增发股票事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。由保荐人保荐，并向中国证监会申报，保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。

4、对上市公司再融资的投向属于国家宏观调控的产业的，证监会需要征求国家发改委的意见。非公开发行股票从受理到核准一般要3个月左右，短的也有1个月以内的，具体以监管机构的审核时间为准。