国信证券香港资产管理有限公司,国信证券香港网上营业厅

本篇文章给各位分享国信证券香港资产管理有限公司，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

目录：

• 1、香港国信证券怎么样
• 2、国信证券香港公司洗黑钱23亿 被香港证监会彻查！
• 3、国信证券是国企吗
• 4、国信证券金色香江属于境外证券吗

香港国信证券怎么样

国信证券（香港）金融控股辩拍有限公司成立于2008年11月，是宴空国信证券股份有限公司在香港注册成立的全资子公司，旗下设有国信证券（香港）经纪有限公司、国信证券（香港）融资有限公司及国信证券（香港）资产管理有限公司三家全资持牌子公司，分别从事经纪业务、投资银行业务及资产管理业务。

国信证券（香港）是母公司国信证券实施国际化战略、拓展国际业务的平台携祥羡，是面向全球、融通世界的桥头堡，将依托国信证券雄厚的企业实力和在经纪业务体系多年积累的经验，竭尽所能为客户提供全面而优质的金融服务。

国信证券香港公司洗黑钱23亿 被香港证监会彻查！

据香港证监会的通告显示，国信证券（香港）经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款1520万元。

这是香港金融史上开出的又一1000万以上反洗钱罚单。之前，香港金管局曾对摩根大通香港违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》表示谴责并处以1250万港元的罚款。

14个月处理50亿元第三方存款

约一半为可疑存款

根据证监会的调查发现，国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3,500名客户处理10,000笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。

其中有超过2,200笔可疑的第三者存款，涉及总额超过23亿港元。

具体而言，证监会发现：

国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款；

有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易，反而于短时间内提取资金；及

某些第三者曾多次将款弯庆兄项存入国信客户的帐户，但他们与该等客户没有明显的关系。

资料显示早于2013年，国信已有职员向其前高级管理层及一名前负责人员提出国信证券香港内部监控缺失，并对处理这些缺失给予建议。然而，有关高级管理层及负责人员没有采取任何步骤，以确保国信与第三者存款有关的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施是有效的。

国信证券香港直至2016年3月在证监会进行检视后才开始就超过2,200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款，向财富情报组作出报告。

证监会认为，国信证券香港的行为已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》）及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》。

在充分考虑到国信证券香港在解决证监会的关注事项及接受纪律行动时表现合作，以及国信过往并无遭受证监会纪律处分的纪录等综合因素下，香港证监会给予公开谴责并罚款1520万港元的决定。

香港金融机构2018年强势打击洗钱

罚金最高翻五倍

2018年3月起，香港金管局连续修订和发布了，多份关于反恐、反洗钱的官方行动文件，任何涉嫌的香港银行等金融机构的相关处罚、银行交易检查和监察、可疑交易举报等等方面，可见，2018年，香港政府对于本地金融机构的监管和监察力度前所未有的强势。

今年，对于香港金融机构的交易监察，成为实实在在的日常行动，香港的高级警司会介入香港银行的交易数据，进行监察，一旦发现任何涉嫌交易，银行就有可能被罚款。

（2018年香港金管局发布的多份监管规定）

2018年10月，香港证监会修订《打击洗钱指引》

在2018年10月，香港证监会法规执行部执埋袭行董事魏建新（Tom Atkinson）出席2018年Refinitiv泛亚监管峰会时表示，2018年，香港证监会开出的罚单普遍要大得多。 2017年全年的罚款总额约为6300万美元。2018年至今，香港证监会已经处以1.91亿美元的罚款。在这种情况下采取乘数法，以确保惩罚与不当行为相称，以达到预期的威慑效果。

据不完全统计，由于2016年底香港证监会对多家持牌经纪公司就反洗钱开展调查，2017年有多家中资经纪公司涉事。

其中，日发期货（前“证星国际期货”）罚款300万港元、国元证券经纪（香港）有限公司遭罚450万港元、中泰国际证券有限公司被罚260万港元、粤海证券有限公司被罚款300万港元且有一位粤海证券前负责人因内部监控缺失被禁止重投业界9个月。对上述公司的处罚多涉及处理第三方资金调动时没有采取充分措施降低洗钱风险从而违反了监管规定。

从受罚金额来看，此次国信证券的受罚金额是此前受罚中资机构的5倍左右。由此可见，香港证监会打击洗钱活动的决心。

中资银行——香港反洗钱的重要监管对象

除了中资券商因为反洗钱收到罚单之外，中资银行也曾收到香港金融管理局的反洗钱罚单。

2018年8月，上海商业银行有限公司也曾因为违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》被罚款500万港元。

香港金管局认为，上海商业银行与33名客户的业务关系复杂，并有款额大得异乎寻常或进行模式异乎寻常及并无明显经济或合法目的之交易。

香港金管局认为，上海商业银行在监差裂察客户业务关系方面存在缺失，故给予500万港元的罚款。

本文源自八卦港股

更多精彩资讯，请来金融界网站()

国信证券是国企吗

国信证券是国企。

证券公司大多为国有控股企业。国信证券股份有限公司是全中国性大型综合类证券公司，中国仅有的两家连续两年获得AA评级的证券公司之一。

国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在广东深圳，法定代表人张纳沙。

经过20多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2020年末，注册资本96.12亿元；员工总数12054人；在全国118个城市和地区共设有54家分公司、179家营业部。拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司等4家全资子公司；50%参股鹏华基金管理有限公司。

国信证券的主营业务：国信证券其实主营的业务还是有很多，首先来讲就有证券经纪，也是其主营业务漏扰。其次还有投资银行是具有一流的全价值链综合服务能力，还有固定的收益以及资产管理，研究业务，机构业务，资本中介，场外市场，证券投资，柜台市场，资产托管和基金服务，互联网金融信息技术国信期货，国信弘盛，以及国信资本国信香港等等，这些业务是我包括的范围非常广阔，这也是20多年来国信证券发展结晶。

拓展资料：

国信证券股份有限公司，其简称就是国信证券，而且他总部是设立在深圳，现在已经经过20多年发展，国信证券已经成为全国性大型综合类证券公司，在国内110多个城市和地区设立54家分公司，179家营业部拥有国信期货有限责任公司，国信弘盛私募基金管理有限公司，国信资本有限责任返启旦公司，国信证券金融控股有限公司等4家全资子公司，这些公司其旁行经营的业务和范围以及发展也是非常广阔。

国信证券金色香江属于境外证券吗

国信证券金色香江属于境外证券吗，不属于的，它是属于国内游渣备证券的，因为他这家公司是注册在大陆内部的，所以说它是属于国内神毁证券，而不是境梁纤外证券。

关于国信证券香港资产管理有限公司，不知道你从中找到你需要的信息了吗？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。