中信证券被处罚，中信证券 处罚

哪三家券商被罚三个月不准开户融资融券户头

其中，中信证券、海通证券和国泰君安因“屡教不改”，处罚最重。据通报，三家公司违规为到期融资融券合约展期，此前受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，证监会对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

证监会日前通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况，发现部分机构存在前期自查中漏报涉嫌配资账户等问题，对此，拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。

处罚的力度应该说是小得不能再小了，对违规最严历的处罚仅仅是“暂停新开融资融券账户三个月”而已，注意，不是暂停已有帐户两融三个月，而是暂停“新开”，原来已有两融的不受影响。三个月以后，这三家券商又可以接受用户申请开通两融了。

姓名、证件类型、证件号码三要素匹配，办理时自动合并计算，否则需要柜台人工处理)。两融账户不支持转户，如果在其他券商有两融账户，需销户后才能重新开，且需要满足开通条件才可以。比如你前面在某证券公司开了融资融券账户，后来打算在另一家证券公司开融资融券账户，需要把前面开的融资融券账户注销掉。

受罚12只证券股名称大全

证监会网站显示海通证券也存在相关问题，被进行责令整改。海通证券的境外子公司海通恒信金融集团有限公司以及名下的其他公司在业务上并没有履行相关规定，除此之外，境外经营机构股权架构梳理及其整改方案工作进度缓慢，而且完成的不积极，同时也存在一定的问题。

北京证监局近日向国都证券6名股东下发行政监管措施决定书，违规行为涉及隐瞒一致行动人关系、通过股票质押违规让渡表决权。回溯过往，国都证券及其股东曾多次因股权质押业务被罚。业内有关人士认为，股权质押业务对部分券商而言依然有利可图，是当前监管部门关注的重点，潜在风险不容忽视。

此前中安科事件闹得是沸沸扬扬，重大资产重组时虚增收入，这是严重的违规行为，并且独立财务顾问招商证券被没收了3，150万，同时被罚款3，150万，总计达到了6，300万元！因为在中安科事件中，未勤勉尽责，所以招商证券才会被处以相应的罚款。

中信、海通等五家券商被证监会开出多张罚单,具体涉及到哪些违规业务...

这些券商犯的错误是比较相似的，都进行了一些违反规定的行为，被中国证监会查到了，自然要受到惩罚。其实出问题的公司是比较多的，但有三家公司被责令改正，分别是中信证券、光大证券、海通证券，而中金公司收到了警示函。

正所谓国有国法，家有家规，股市有股市的规定，不单单证券行业出现违规会受罚，其他行业也是一样的，只要违规违纪都会得到相对应的处罚。其二：证监会给证券公司开出10张罚单，这很明显就是给证券板块降温，毕竟证券板块在光大证券的连板带动之下，证券迎来一波比较大的拉升行情，证券一张大盘必然会上涨。

有些公司从事的业务根本就不是金融管理的业务，比如说房地产基金管理。可能是现在金融行业并不是特别的景气，仅仅做金融赚不到钱，所以很多公司都把目光伸向了其他行业，但是也要获得相应的批准，不然就是违规的。金融行业是不能肆无忌惮发展的，不然就有可能大批量的吸金，也会影响人民的正常生活。

海通证券、方正证券、华泰证券及广发证券四家上市券商今日分别发布公告称，收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。据分析，调查应是涉嫌两融违规问题。海通证券公告显示，公司于8月24日收到中国证监会《调查通知书》(津证调查字【2015011】号)。

中信证券、海通证券和国泰君安这三家领头券商被叫停新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。这三家公司存在违规展期问题（即违规延长融资融券最后平仓的截止期限）：证监会叫停这三家证券公司新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。且勒令违规的融资融券业务强制平仓。

有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。二，行为被发现后领罚单。