证券产品备案（证券业备案规定）

证券服务备案证监会138号令证券服务备案

．必须根据规定向有关机构购买职业责任保险或事业发展基金不少于50万元、风险准备基金不少于10万元，并自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提4％以上的风险准备金。

第一条　为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。第二条　证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。

不对。根据新《证券法》之规定，会计师事务所、律所、资产评估、资信评级等证券服务机构从事证券业务均改为备案，完成备案阶段才可进行后续业务处理。

证券备案登记的机构证券备案

如果你想炒股，首先先到证券公司营业部银证转帐第三方存管业务的银行办一张银行卡（开通网上银行），然后本人带上身份证和银行卡在股市交易时间到当地的证券营业厅办理沪、深股东卡，便获得一个资金帐户（用来登录网上交易系统）。同时开通网上交易手续。最后下载所属证券公司的网上交易软件。

中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。

第一条　为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。第二条　证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。

证券类私募基/金管理人备案的，需要额外提供一名基/金经理近3年连续6个月证券类产品业绩证明；主要出资人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理/财。备案金额是什么意思？备案金额是指中国证券投资基金业协会备案。

开户要求：凡属国内热衷或需求黄金、铂金和白银实物与投资投机的机构及人员均可按上海黄金交易所的开户要求由会员协助办理开户手续。

法人证明证件：组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。

定向融资产品在哪里备案

政信定融类是在地方交易所备案，走的是地方金交所的通道，地方金交所主要是归地方上管辖审批；政信信托类的信托公司自己就是通道，信托公司归银保监会管。所以走的通道是不一样的。

定向融资工具采用备案制发行，发行需在金交中心登记备案，并通过金交中心网站或其他方式披露相关进展公告，并由金交中心与受托管理人同时督导发行方按时兑付本息。

定向融资计划采用备案制发行，发行和备案流程简单、快捷、灵活。只需在中国证券业协会备案即可，不需要审批，最快可10个工作日内完成备案。此外，定向融资计划对发行方没有净资产和盈利能力的硬性要求，只要企业的项目优质即可。