证券协会人员（证券业协会人员）

证券从业人员应遵守哪些行为准则

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

证券从业人员需严格遵守一系列行为准则，以确保行业的公正、公平和规范运作。首要的是保证性行为：热爱本职，精确执行客户指令并保守秘密，确保客户利益。证券从业人员应准确执行客户的投资决策，视客户资金和证券为受托财产，除非有法律明确规定，否则不得随意透露。持续提升业务能力，以适应快速变化的证券市场。

证券从业人员职业道德准则如下：敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。诚实守信，勤勉尽责。

为规范证券业从业人员的行为，维护证券市场的秩序，依据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规，中国证券业协会制定了详尽的执业行为准则。第二章规定，从业人员需严格遵守国家法规，接受中国证监会和协会的监督与管理，以客户利益为中心，诚信执业，勤勉尽责。

怎么查证券从业人员信息

查看自己的证券从业资格证的方法如下：打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。

可以登录中国证券业协会网站查询证券从业人员信息。登录中国证券业协会网站，“信息公示”栏目，通过“从业人员信息公示”进去按照查询条件查询即可。

一般来说，证券业协会从业人员查询可以通过以下几种方式进行：访问证券业协会官方网站，进入从业人员查询系统。输入从业人员的姓名、证件号码等关键信息。系统显示查询结果，包括从业人员的资格认证、从业经历、违规记录等。在查询过程中，需要注意保护个人隐私和信息安全，避免泄露敏感信息。

可以到官网查询。证券从业人员信息公示查询，可以根据姓名，证件号以及证券从业资格证登记编号进行查询，证券从业人员基本信息公示查询官网。

中国证券业协会协会机构

中国证券业协会的职能机构分工明确，各司其职。办公室负责日常综合协调，包括拟定内部规章制度、起草重要文件，以及督办会议议定事项等。它还负责办公文件管理、印章使用、档案保密、信访处理、公共关系和对外宣传工作，以及财务、固定资产和行政事务的管理。

中国证券业协会和中国证监会的主要区别在于它们的性质、职能和人员配置。首先，中国证券业协会是一个非营利性的社会团体，其主要职责是协调和维护全国证券业的合法权益，促进证券市场和行业的稳定发展，提高行业的自律和服务水平。

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属于社会团体法人。中国证券业协会的定义和性质 中国证券业协会（以下简称协会）是全国性的证券业自律组织，以提供服务、实施为本，依法进行自律管理。作为非营利性法人，协会根据政府监管部门的授权，开展证券业的自律管理。

不同的单位，中国证券业协会属于非营利性社会组织，中国证监会是国务院直属的部级事业单位，属于国家职能部门，按照法律、法规和国务院的授权全国证券期货市场进行统一监督管理。

证券行业专业人员水平评价测试怎么登记

证券行业专业人员水平评价测试登记管理结合《测试细则》相关规定可知：一般业务水平评价测试达到基本要求的，可以通过所在证券公司向协会进行登记，登记类别为一般证券业务。

证券行业专业人员水平评价测试报名流程 信息维护 注册登录 新考生需要先进行注册，按要求填写注册信息，核对无误后点击“注册”进行提交即可；老考生可直接登录进行信息维护。

证券行业专业人员水平评价测试报名流程主要分为信息维护、选择考试科目、选择考区、网上缴费四步，具体如下：信息维护 注册登录 新考生需要先进行注册，按要求填写注册信息，核对无误后点击“注册”进行提交即可；老考生可直接登录进行信息维护。

证券从业资格考试报名采取网上报名方式。考生进入中国证券业协会网站首页—— 从业人员 ——考试平台—— 考试报名栏目，选择当次考试报名入口。进入中国证券业协会网站-考试报名，首次报考人员注册。进入【声明承诺】页面，点击【接受】。

证券一般业务水平评价测试报名条件主要有三点，具体如下：报名截止日年满18周岁；取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。