证券资格备案（证券公司备案）

证券备案登记的机构证券备案

1、如果你想炒股，首先先到证券公司营业部银证转帐第三方存管业务的银行办一张银行卡（开通网上银行），然后本人带上身份证和银行卡在股市交易时间到当地的证券营业厅办理沪、深股东卡，便获得一个资金帐户（用来登录网上交易系统）。同时开通网上交易手续。最后下载所属证券公司的网上交易软件。

2、申请私募基金管理人备案需要2-3名从业人员：法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要2名，从业人员，证券类备案需要三名从业人员。

3、第一条　为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。第二条　证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。

4、中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。

5、开户要求：凡属国内热衷或需求黄金、铂金和白银实物与投资投机的机构及人员均可按上海黄金交易所的开户要求由会员协助办理开户手续。

证券资格会计师事务所备案制改革的理解

证券资格会计师事务所备案制改革的理解介绍如下：证券资格会计事务所备案制改革是指对证券资格会计事务所备案制度进行改革的举措。具体来说，这项改革旨在优化和规范证券市场中的会计事务所备案管理，提升其监管效能和服务质量。

为增强注册会计师行业发展活力，促进公平竞争，体现市场择优，财政部、证监会贯彻国务院“放管服”改革精神，坚持简政放权，积极推动调整会计师事务所执业管理政策，国务院有关会议研究取消会计师事务所证券资格审批。按照修订后的证券法规定，会计师事务所从事证券服务业务由审批管理改为备案管理。

首先增加破坏市场秩序行为的禁止性规定。其次提高证券评级业务违法违规成本等内容。最后制定科学的评级方法、完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险。

不对。根据新《证券法》之规定，会计师事务所、律所、资产评估、资信评级等证券服务机构从事证券业务均改为备案，完成备案阶段才可进行后续业务处理。

证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定

第一条　为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。第二条　证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。

法律分析：中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。

第一条：为进一步规范会计师事务所从事证券服务业务信息披露，提高证券审计市场透明度，根据《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国证券法》《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》（财会〔2020〕11号）。