证券公司内审（证券公司内审指引）

FRM就业岗位有哪些?年薪有多少?

1、在风险管理相关的部门，frm方向的岗位有：资本市场、金融产品设计、研究分析、交易等岗位；在管理层，frm方向的岗位有：首席信息官或信息主管(CIO)、首席风险执行官(CRO)、首席财政官或财务总监(CFO)等岗位。

2、FRM持证人多在投资、证券、分析、基金行业工作，行业起点高。在国内，FRM持证人的年薪平均可以达到36万元以上。在美国，FRM的平均工资在50，000美元到125，000美元之间。在英国，FRM的平均薪资在35，265英镑至57，200英镑之间。在新加坡，FRM的平均工资在63，200新元至111，841新元之间。

3、具体的适合FRM就业方向的岗位有：商业银行风控人员，金融单位稽核人员、资产管理者、基金经理人、金融经纪人、投行经理、银行行长、风险管理经理、风险顾问、企业财会与稽核部门、CFO、MIS、CIO等等。

4、CFA职业方向包括投行经理，基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等，同样薪酬也很可观。从全球的CFA持证人的统计表明，CFA的持有人的年薪在20W到50W之间，这只是一个普遍的取值。美国CFA的年薪40万美元以上，在香港年薪30万美元左右。

中国证券监督管理委员会的机构设置

中国证券监督管理委员会的机构设置包括多个部门，每个部门负责不同的证券市场管理工作。以下是其主要部门的职责概述： **股票发行审核委员会**：负责审核股票发行申请，确认其是否符合法律、行政法规和证监会规定，同时审核证券服务机构的材料和意见书，以及初审报告，最终提出审核意见。

中国证券监督管理委员会（简称证监会）是国务院直属的正部级事业单位，其主要职责是依据法律和国务院授权，全面负责全国证券期货市场的统一监管，以确保市场的正常运行和秩序。

根据上述职责，中国证券监督管理委员会设13个职能部门： 办公厅草拟机关内部办公的规章制度；协助会领导组织机关的日常办公；组织会内有关重要文件的草拟、修改；负责机关的新闻宣传工作，编辑中国证券监督管理委员会公告、信息刊物及其他资料；管理机关的财务、资产、档案；组织办理全国人大、全国政协会议的议案、提案。

中国证监会设在北京，现设主席1人，副主席级5人；主席助理3人；内设16个职能部门，3个中心；根据《证券法》第14条的规范，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证券监督管理委员会的派出机构，是中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证监局。

证券公司内审人员待遇

证券公司内审人员的待遇和证券公司的一般职员一样，但要低于销售人员和公司的管理层。内审人员一般设在公司的人事部门。

证券公司内部有合规管理部门，里面有负责内审的工作岗位。证券公司一般没有自己的对外审计部门和专业人员，应为在上市公司都有自己的签约会计师事务所。证券公司作为保荐机构只是负责企业股票的发行与承销和后续督导，对于客户的财务状况依赖于会计师事务所的审计报告。

学过审计么，就是在审核公司的账务，在税务机关或来检查时，看有没有漏洞，应该不需要经常出差 本回答由网友推荐 举报| 答案纠错 | 评论 1 4 陌上桑year 采纳率：33% 擅长： 财务税务 其他回答 就是内审。

我认为事务所的审计，虽然只停留在财务报表上，但能更广泛得接触资本市场，更精通会计专业知识和会计准则，对于以后从事金融行业，进入证券公司投资银行大有好处；而内部审计则更精通业务，更深入了解企业的方方面面，有利于将来成为公司高级管理人员的岗位。而会计，个人觉得比不上审计。

内部审计与sox

与我国上市公司不同，美国上市公司内部设有审计委员会，但不设立监事会。审计委员会的职责是监督该公司的会计及财务报告程序，以及审计该公司的财务报告。2002年上市公司系列财务丑闻表明，公司的审计委员会没有发挥应有的作用，甚至形同虚设。

Sox审计指的是萨班斯-奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act）所要求的审计。该法案于2002年通过，旨在改革上市公司会计并保护投资者。由参议员保罗·萨班斯和众议员迈克·奥克斯利共同提出，因此得名。

Sox审计是萨班斯-奥克斯利法案。萨班斯-奥克斯利法案，也被称为萨班斯-奥克斯利法案，被称为2002年上市公司会计改革和投资者保护法案。它是由参议院银行委员会主席保罗·萨班斯(Paul Sarbanes)和众议院金融服务委员会主席迈克·奥克斯利(Mike Oxley)联合提出的，也被称为2002年萨班斯-奥克斯利法案。

重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。

证券公司营业部负责人离任审计都审计那些内容?由谁来审计?

离任审计，一般是有上级机关审计部门进行。由于离任审计内容比较多，既可以全部有上级审计部门进行，也可以外请审计单位来进行。

主要内容：离任审计的内容主要取决于企业法定代表人在企业经营管理中的地位及其应履行的职责。概括起来，企业法定代表人在其任职期间应履行的责任主要包括三个方面：财务责任、管理责任和法纪责任，所以，离任审计的内容也由这三部分组成。

首要的，离任审计关注的是财务状况的真实性和效益性，通过现金/证券盘点/、往来款项确认/和实物资产的监盘，来确保财务报告的准确性。审计人员会对资产负债表进行深入审查，核对会计报表/，着重于任职期末的资产、负债和权益状况，采用年度审计方法，确保报表数据的完整性。

不能。离岗证券公司营业部的法人审计报告和离任审计报告通常是两份独立的报告，需要分别进行审计和编写。如果需要同时出具这两份报告，需要由不同的审计机构或者同一审计机构的不同审计师进行审计和编写，因此报告出来时间也是不一样的。

(四)证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。