投资基金管理公司合规管理办（基金管理人投资合规性风险）

证券投资基金管理公司管理办法(2020年修订)

第一章　总则第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第一章　总则第一条　为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

将《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕15号）整合并入《托管办法》，商业银行及其他金融机构从事托管业务统一适用，同时废止《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。

私募基金监事是什么意思

私募基金监事是指私募基金管理公司为了加强其内部监督和合规管理，设立的专门职位之一。私募基金监事独立于公司管理层，为公司提供合规性检查和监督管理服务。监事可以根据自己的意见和建议，对私募基金管理公司的各项业务活动进行监督，保证公司遵守法律法规和监管要求。

法律分析：私募基金管理人的高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。

私募基金股东要求：公司股东一个或更多。一位股东投资成立的公司是一人有限公司，也可以是二位或以上的股东投资注册公司。监事可以设监事会（需要有多名监事），也可以不设监事会，但必需设一名监事。如果是一人有限公司，股东不能担任监事；二人及以上的股东，其中一名股东可以担任监事。

私募基金管理人从业高管都包括谁呢？从协会的政策来讲，法定代表人、总经理、执行董事、执行事务合伙人、风控负责人、基金经理、投资经理都是私募基金机构的从业高级管理人员。

问题一：私募基金的分类 私募基金其实就是PE，主要的业务并没有在证券市场，应该是在私募股权市场。我觉得你说的只是投资方向不同罢了。 问题二：什么是私募投资基金，有哪些种类 私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

一参一控关于《证券投资基金管理公司管理办法》

中国证券监督管理委员会发布并实施了第22号令，即《证券投资基金管理公司管理办法》，自2004年10月1日起生效。该办法详细规定了基金管理公司的设立条件、监管要求和人员资格，强调了法律遵从、诚信经营和审慎原则。主要股东需具备证券经营资格，持股比例不低于25%，且中外合资基金公司有特定的境外股东条件。

年9月20日，中国证券监督管理委员会令第84号公布《证券投资基金管理公司管理办法》。其中，第十一条规定：“一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。”这就是业界简称的“一参一控”。

在2004年，随着《基金法》及相关管理办法的完善，“一参一控”的法规正式实施。这一政策明确规定在2004年10月1日起执行，旨在规范证券投资基金公司的管理。

私募基金公司主要业务

1、私募基金的业务内容主要是投资与管理。其核心业务可以概括为以下几点：股权投资 私募基金通过股权投资，持有非上市公司的股份，并参与其管理，提供增值服务等。这类投资通常需要基金长期持有股份，并在合适时机退出，获取资本增值收益。

2、有的私募基金专注于股票市场投资，其主要业务包括为客户提供理财服务以及管理小型基金。这些公司通过收取管理费或分享投资收益来获得收入。 另外一些私募基金从事风险投资（VC），即投资于初创企业或成长型企业。这类公司的主要业务是进行风险评估和财务投资，以期获得高额回报。

3、私募基金公司是指以非公开的方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金，汇集投资者资金，形成独立财产，分享利益和风险的专业集体投资机构，由基金托管人管理，由基金管理人管理。私募基金是私下或直接以非公开方式向特定群体募集的资金 。相应的公募基金是向公众募集的资金。

股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的?

负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；完成合规总监交办的其他事宜。

控专员全称风险控制专员主要就是风险控制的工作，在一金融公司属普通管理人员性质的岗位风控专员岗位职责是什么风控专员岗位职责就是风险控制，通过采取各种措施减小风险事件发生的可能性，或者把可能的损失控制在一定的范围内。

熟悉金融证券行业合规管理体系，负责对公司制订、修订的制度进行合规审查，提出审查意见。对公司内部提出的项目方案进行合规管理、风险评估，撰写评估报告。负责对公司各项制度的合规管理执行及履行情况进行日常监督检查。按照公司合规风控检查办法，对公司办理的各项业务进行检查。

确保合规性。在某些行业和领域，风控还包括确保企业或组织的业务活动符合法律法规的要求。风控部门会密切关注相关法规的变化，确保企业或组织的业务活动符合法规要求，避免因违规而带来的风险。总之，风控是企业和组织稳健运营的重要一环。

风控部门一般比较多的强调并关注各类项目运作中，资金的安全性。比如事前对对方的各项信用调查、财务分析、尽职调查、资产评估，事中的资金用途、项目运作、经营状况、盈利状况，事后资金是否能安全收回，是否能获得既定收益等等。

目前，金融行业风控人才短缺。从风控专家开始，有很多没有经验的人进入这个行业。如果是应届毕业生，当然是有机会的，很多公司都有梯队建设的需求，同时在俱乐部所谓的互补型人才也要培养一些认同企业文化、适应公司管理理念和发展方向比较高、忠诚度较高的员工。