公募基金行业合规管理办法（公募基金行业合规管理办法）

证券投资基金管理公司管理办法(2020年修订)

1、第一章　总则第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

2、第一章　总则第一条　为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

3、将《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕15号）整合并入《托管办法》，商业银行及其他金融机构从事托管业务统一适用，同时废止《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。

叶飞爆料公募基金两个潜规则,这两个潜规则都是什么?

公募基金跟操盘方进行合作而叶飞向大家透露的第二个潜规则是公募基金有与操盘方进行合作，这个爆料就有点猛了，具体内容是公募基金经理为了获取额外收入，与操盘方在暗地里开展合作，通过先行买入的方式，将其拉升之后再进行提现，从而获取额外收入。

叶飞爆料的两个基金潜规则分别是和券商资管一样的合作模式，一般会拿3-5个点；另外一种是将募将股票池交出来，盘方在股票池挑选好以后，盘方先买，比如说盘方买了3个亿，然后其中拿出3000万的市值作为帮公募基金经理买的，接下来，公募负责拉升，盘方每赚10%就提现给公募。

公募基金与操盘方进行合作叶飞爆料的第二个潜规则是公募基金与操盘方进行合作，具体操作方法是公募基金交出自己的股票池，操盘方则从中挑出自己想要操纵的股票，然后低价买入，随后公募基金加仓，将该股票给拉升，之后再进行提现，从而获取大量资金。

基金销售迎来新规

基金销售行业革新：尾随佣金上限与服务质量较量 随着金融市场的新规出台，基金销售行业正经历一场深刻的转型。近日，证监会发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》预示着一个全新的时代——业绩和服务将成为决定销售业绩的关键，而非单一的尾随佣金竞争。

新规还调整独销机构展业范围限制，除公募基金销售外，允许独销机构从事私募证券投资基金销售业务。这些规定回应了私募证券投资基金借助独销机构规范销售的合理需求，也为未来独销机构销售私募股权基金预留了空间。

近日，中国证监会发布了新的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，对短期基金赎回费进行了详细规定，同时结束了基金管理人向销售机构支付一次性奖励和不规范的尾随佣金现象。这一规定的出台旨在打击过度交易行为，保护长期投资者的利益。

绝大多数中小财富管理机构是没有基金销售牌照的，靠着卖保险、非标信托、私募股权基金、私募证券基金为生。 可以说从资管新规以来，包括经济增长下滑导致的无风险利率随之下降，整个财富管理行业的利润空间不断收紧，基本上是“操着白粉心，赚着白菜钱”。

事关近18万亿的行业体量，公募基金销售新规落地。证监会日前发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及配套规则，自2020年10月1日起施行。

有关基金的法律法规

关于基金的法律法规和业务规范 方法/步骤1 投资人在办理基金认购时，须填写认购申请表，并按销售机构规定的方式全额缴款。2 发起式基金是指基金管理人使用公司股东资金，固有资金，高级管理人员资金认购基金；3 发起式基金初始认购的金额不少于1000万元，并且持有期不少于3年。

私募基金法律法规包括《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《公司法》《合伙企业法》等法律。按照我国现行的相关法律规定，成立私募基金公司要有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

基金代理业务管理办法的法律法规是《中华人民共和国证券投资基金法》《证券基金经营机构管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》的基础上制定的。

私募基金的相关法律法规私募基金的相关法律规定有：从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

叶飞爆公募基金两个潜规则,分别是什么?

1、公募基金与操盘方进行合作叶飞爆料的第二个潜规则是公募基金与操盘方进行合作，具体操作方法是公募基金交出自己的股票池，操盘方则从中挑出自己想要操纵的股票，然后低价买入，随后公募基金加仓，将该股票给拉升，之后再进行提现，从而获取大量资金。

2、公募基金跟操盘方进行合作而叶飞向大家透露的第二个潜规则是公募基金有与操盘方进行合作，这个爆料就有点猛了，具体内容是公募基金经理为了获取额外收入，与操盘方在暗地里开展合作，通过先行买入的方式，将其拉升之后再进行提现，从而获取额外收入。

3、叶飞爆料的两个基金潜规则分别是和券商资管一样的合作模式，一般会拿3-5个点；另外一种是将募将股票池交出来，盘方在股票池挑选好以后，盘方先买，比如说盘方买了3个亿，然后其中拿出3000万的市值作为帮公募基金经理买的，接下来，公募负责拉升，盘方每赚10%就提现给公募。