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国外证券公司代客理财,国外券商

访客2023-06-29证券51

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本文目录一览:

代客理财是不是违法行为

1、代客理财是不是违法行为代客理财不是违法行为。委托理财又称代客理财,是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。委托理财指专业管理人接受资产所有者委托,代为经营和管理资产,以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。

2、代客理财是违反规定的。根据《证券法》第八十条 “禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。同时,理财平台的协议也会有规定,禁止把账户借给他人操作。

3、非从业人员代客理财不违法,只要是正常的投资行为就是合法的,理财是指对财务进行管理,以实现财务的保值、增值为目的的行为,而私人代客理财是指专业的理财机构或个人为客户提供理财服务,并收取酬金行为。

职业股民代客理财违法么?

1、法律主观:证券从业人员代客理财违法吗证券从业人员代客理财违法。

2、代客理财是不是违法行为代客理财不是违法行为。委托理财又称代客理财,是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。委托理财指专业管理人接受资产所有者委托,代为经营和管理资产,以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。

3、代客理财是违反规定的。根据《证券法》第八十条 “禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。同时,理财平台的协议也会有规定,禁止把账户借给他人操作。

证券公司客户经理代客理财怎么办?

可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。这种代客理财属于表见代理。

证券公司是严禁客户经理代客理财的,但这只是规定而已,就像法律规定官员不能收礼,但绝大多数官员还是会照样收。经客户授权同意(给密码)委托交易其实在业内都是普遍现象。而且未经客户同意业务员是不敢代客操作的。

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。代客理财是不是违法行为代客理财不是违法行为。

如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案。2。有从业资格,但是没有正式入职的,不属于证券从业人员。

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的,应该予以处罚。

证券公司是不是很多人代客理财?

明的来讲,不允许。暗的来讲,多了。但是这都是私下的协议,收益损失到时候如何分配都是自己去谈的。根据你可以给人家的利润分成不同,对方愿意承担的风险也是不一样的。

保底类的,代客理财人员要承担投资亏损,保证投资者本金安全。这种方式风险较大,一般不保底的代客理财较多。很多券商从业人员与投资者私下签订代客理财协议,一旦投资者的利益受到损害,证券公司并不承担责任。

违规代客理财的构成主体(1)证券公司员工;(2)证券经纪人。注:证券公司可以通过公司员工或者证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

证券公司是严禁客户经理代客理财的,但这只是规定而已,就像法律规定官员不能收礼,但绝大多数官员还是会照样收。经客户授权同意(给密码)委托交易其实在业内都是普遍现象。而且未经客户同意业务员是不敢代客操作的。

我的亲啊,钱在证券账户里,那也是你的钱。证券账户也是你的证券账户,你手里拿着密码呢。买卖股票也是要你自己进行买卖的,证券公司就是给你开通这么一个账户而已,最多给你些指导意见。

关于证券从业人员代客理财的问题

合法代客理财是在客户的资产管理专用证券账户中进行;违规代客理财则是在客户的普通证券账户中进行。

保底类的,代客理财人员要承担投资亏损,保证投资者本金安全。这种方式风险较大,一般不保底的代客理财较多。很多券商从业人员与投资者私下签订代客理财协议,一旦投资者的利益受到损害,证券公司并不承担责任。

委托理财指专业管理人接受资产所有者委托,代为经营和管理资产,以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。

法律分析:“代客理财”服务属于需经批准才可从事的经营范围,未及时办理工商变更登记的企业,一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款;另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。

QDII是什么意思,说得简单点。不要那些概念性的文字。

QDII(即Qualified Domestic Institutional Investors,认可本地机构投资者机制),是允许在资本帐项未完全开放的情况下,内地投资者往海外资本市场进行投资。

QDII可以通过成立闭端式基金(即基金到期后,方可一次性取回本金及回报,期间不可买卖),设定年期及投资金额上限,让投资者认购,并由基金经理负责投资。以上形式容许外汇管理局监管资金流向,保证资金重返国家。

简单的说,QDII基金就是主要投资于海外市场(包括港股、美股等)的基金。QDII基金QDII是QualifiedDomesticInstitutionalInvestor(合格的境内机构投资者)的首字母缩写。

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