证券投资业协会从业人员新增,证券投资业协会从业人员新增规定

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本文目录一览：

• 1、证券业从业人员资格管理办法
• 2、基金从业资格
• 3、证券从业人员应遵循以下哪些层级的规范,要求
• 4、证劵从业员具体是干什么的
• 5、...监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券业从业人员资格管理办法

1、根据《证券业从业人员资格管理办法》第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。

2、本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。

3、凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

4、基本科目和专业科目考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会申请证券从业人员资格。

5、另外值得注意的是，根据《证券业从业人员资格管理办法》中规定，未取得证券从业证书的人是不能从事相关证券工作的，而相关企业也不能聘用未取得证券从业证书人员，一旦被发现，将被证监会依法吊销执业证书。

6、通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

基金从业资格

基金从业资格是基金业(公募和私募)从业人员的必要条件之一。

基金从业资格证申请时间申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请；基金从业资格证申请条件四年内通过基金从业资格考试两科，已经在机构从业的相关人员，通过所在机构申请注册。

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

以下为基金从业资格考试的报名条件：年龄要求：报考人员年龄18周岁及以上。学历要求：具备大学本科以上学历（在校生可递交学信网信息作为参考），或持有国家承认的同等学力证书及以上学历。

证券从业人员应遵循以下哪些层级的规范,要求

1、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2、这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。

3、职业道德要求 证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。

证劵从业员具体是干什么的

从事证券投资咨询业务相关工作，利用自己所学专业知识为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等服务。证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员。

证券从业资格证可以从事的工作如以下：投资银行 在投资银行内部工作主要是负责承销保荐和并购，主要是为不同的客户提供投资方面的咨询和服务。

证券投资分析师的主要职责是对证券市场的状况进行分析和撰写报告，比如证券的品种、价值或者市场动向走势进行预测，主要偏向于撰写报告、分析与研究。

中台部门：主要负责分析宏观市场环境和内部资源情况，制定各项业务发展政策和策略，例如风险管理和研究部门(每家券商都不同)。后台部门：主要以支持证券公司运行为主要任务，设有财务、人力资源、IT部、内部审计、清算托管等部门。

证券发行员：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。证券交易员：证券交易员俗称红马甲，是在证券交易所大厅，通过大厅电脑，在交易主机上从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

证券从业无论在国内、国外都是金领的职业追求。具体职位如下：基础+交易：拉客户开户的客户经理：交易考出来之后也就是应聘经纪人的职位，打电话推销开户，待遇看你拉客户的能力。基础+分析：分析师。

...监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第五条　中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

第四十一条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。

第五条　中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

第二条　中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。

第四十七条　期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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