光大证券年度报告,光大证券2021年上半年业绩

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目录：

• 1、2020年全球ETF市场回顾与展望：不惧波动，乘风破浪
• 2、基金问题
• 3、如何从上市公司的年度报告中分析公司股票的投资价值
• 4、受美国金融危机的影响，这两年中国什么生意好做
• 5、国内证券商排名前十的是哪些啊？

2020年全球ETF市场回顾与展望：不惧波动，乘风破浪

根据 EPFR 的统计，截至 2020 年底，全球 ETF 规模达到 7.8 万亿美元，同比增长 23.9%，产品数量超过 7000 只。按资产类别划分，股票 ETF 规模居首，占比达到76%；按发行地划分，美国是全球最大的 ETF 市场，市场份额约为 70%；按基准指数划分，约有 12%的 ETF 资产以标普 500 指数为业绩基准。

8-28分享目录：

“数据智库”系列之四：权益基金定期跟踪指标库-20210112-20页.pdf

“学海拾珠”系列之二十六：基金竞争格局对Alpha持续性的影响-20210111-25页.pdf

“银行进权益”系列报告之八：升阶指南，理财子公司盈亏平衡点再思考-20210112-14页.pdf

【债券深度报告】地产行业2021年债券投资手册之一：入门篇，地产行业基础常识与信用特征-20210114-华创证券-28页.pdf

1月流动性前瞻：供给压力总体增加，诸多因素影响偏负-20210113-中信建投-24页.pdf

12月房地产债券月报：疫情下销售亮眼，行业投资价值显现-20210113-中金公司-16页.pdf

12月非农意外回落，暂时性失业反弹上升-20210113-东吴证券-10页.pdf

12月货币金融数据点评：猛姿信用扩张区间拐点已现-20210113-长城证券-10页.pdf

12月金融数据点评：20万亿实体信贷收官，年初投放还冲吗？-20210113-华创证券-18页.pdf

12月金融数据点评：社融增速连续两月下滑，信用收缩趋势符合预期-20210113-东吴证券-14页.pdf

12月进出口数据点评：盘点2020年外贸数据的五大亮点-20210114-华创证券-16页.pdf

12月进出口数据分析：贸易顺差再创新高，贸易格局发生变化-20210115-银河期货-10页.pdf

12月经济数据前瞻月报：CPI降幅缩窄，消费、投资持续增长-20210110-东吴证券-30页.pdf

12月托管数据点评：广义基金大幅增仓，国债支撑增量规模-20210114-中信建投-18页.pdf

12月兴证固收行业利差跟踪：风险事件发酵期，利差持续调整-20210114-兴业证券-10页.pdf

21年1季度债券市场展望：摇摆的天平-20210112-兴业证券-68页.pdf

2020Q4股票指数基金盘点与展望（上篇）：ETF规模进一步向前五大管理人集中，占比提升3%25-20210113-中信证券-15页.pdf

2020Q4股指期货市场盘点：期指贴水缩窄，量化对冲环境维持稳定-20210111-中信证券-20页.pdf

2020Q4中国ETF市场全景回顾：总规模创新高，行业主题类ETF渐成市场新主角-20210112-华泰证券-24页.pdf

2020年12月贸易数据点评：供需缺口仍在，中国未来出口强劲势头不改-20210114-光大证券-10页.pdf

2020年12月外资持仓变动跟踪：陆股通持续流入，加电气设备、医药、食品-20210113-国信证券-21页.pdf

2020年12月信用月报：历史调整中哪类城投更抗跌-20210113-华泰证券-28页

2020年12月资管产品月报：2021年集合信托到期量小于2020年-20210113-申万宏源-12页.pdf

2020年定增市场回顾暨2021年预期：收获中酝酿分化，分化中精选价值-20210111-申万宏源-23页.pdf

2020年年报分析系列一：从业绩预告看2021年六大板块景气方向-20210114-兴业证券-10页.pdf

2020年全年地方债观察：专项债发行创新高，再融资债用途悄变化-20210112-兴业证券-15页.pdf

2020年全球ETF市场回顾与码知册展望：不惧波动，乘风破浪-20210113-中金公司-45页.pdf

2020年四季度基金市场绩效分析：四季度新能源主题基金表现突出，转债基金收益上扬-20210108-上海证券-16页.pdf

2020年疫苗行业批签发专题报告：大品种持续放量，行业持续高景气-20210111-东吴证券-21页.pdf

2021年传媒行业投资策略报告：传媒，优质内迟宏容主导长短视频格局，商业化创新提升互联网平台价值-20210114-东兴证券-10页.pdf

2021年传媒互联网行业投资策略报告：新的文娱时代和人群正逐步明确，旧的行业分化与融合已急剧发生-20210110-新时代证券-71页.pdf

2021年度传媒行业投资策略：乘数字经济东风，传媒扬帆起航-20210112-国联证券-21页.pdf

2021年房地产行业投资策略：物换星移，长风扬帆-20210111-申万宏源-71页.pdf

2021年钢铁及新材料行业年度策略：寻找周期与成长共振-20210107-东吴证券-23页.pdf

2021年港股科技行业板块投资策略：聚焦盈利超预期增长机会，布局硬件供应链及运营商-20210108-光大证券-41页.pdf

2021年宏观投资展望：基于后疫情阶段的经济与政策分析-20210112-英大证券-38页.pdf

2021年教育行业投资策略：持续关注管理红利、回归线下流量价值-20210113-方正证券-78页.pdf

2021年申万宏源策略观点与各行业展望综述：HEAL_THE_WORLD-20210114-申万宏源-41页.pdf

2021年私募基金投资策略报告：保持组合积极性，多市场分散布局-20210112-国金证券-29页.pdf

2021年申万宏源策略观点与各行业展望综述：HEAL_THE_WORLD-20210114-申万宏源-41页

基金问题

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

股票是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证，是公司股份的形式。投资者通过购买股票成为发行公司的所有者，按持股份额获得经营收益和参与重大决策表决。

证券投资基金与股票相比，存在以下的区别：

（1）投资者地位不同。股票持有人是公司的股东，有权对公司的重大决策发表自己的意见；基金单位的持有人是基金的受益人，体现的是信托关系。

（2）风险程度不同。一般情况下，股票的风险大于基金。对中小投资者而言，由于受可支配资产总量的限制，只能直接投资于少数几只股票、这就犯了"把所有鸡蛋放在一个篮子里"的投资禁忌，当其所投资的股票因股市下跌或企业财务状况恶化时，资本金有可能化为乌有；而基金的基本原则是组合投资，分散风险，把资金按不同的比例分别投于不同期限、不同种类的有价证券，把风险降至最低程度。债券在一般情况下，本金得到保证，收益相对固定，风险比基金要小。

（3）投资方式不同。与股票的投资者不同，证券投资基金是一种间接的证券投资方式，基金的投资者不再直接参与有价证券的买卖活动，不再直接承担投资风险，而是由专家具体负责投资方向的确定、投资对象的选择。

（4）价格取向不同。在宏观政治、经济环境一致的情况下，基金的价格主要决定于资产净值；股票的价格则受供求关系的影响巨大。

（5）投资回收方式不同。股票投资是无限期的，除非公司破产、进入清算，投资者不得从公司收回投资，如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现；投资基金则要视所持有的基金形态不同而有区别：封闭型基金有一定的期限，期满后，投资者可按持有的份额分得相应的剩余资产。在封闭期内还可以在交易市场上变现；开放型基金一般没有期限，但投资者可随时向基金管理人要求赎回。

基金分为ETF LOF 创新型封闭式 封闭式 开放式

开放式基金的运作主要包括以下几个方面：

（1）基金的发起和设立。开放式基金是由经中国证监会批准的基金管理公司发起设立的。基金管理人申请设立开放式基金，首先必须准备并上报有关法律文件，如设立开放式基金的申请报告、基金契约、基金托管协议、基金招募说明书、销售协议、注册登记协议等。中国证监会收到文件后对基金管理人资格、基金托管人资格、托管协议、招募说明书以及上报材料的完整性、准确性进行审核，如果符合有关标准，批准基金管理人销售基金。基金管理人可以通过直销和代销方式进行销售。根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元，基金方可成立。

（2）市场营销。基金管理公司可以通过两条途径销售基金：一是代销。代销机构通常为证券公司、商业银行或其他经监管部门认可的机构。二是由基金管理公司自空租己销售。在海外，为了吸引投资者，规模较大的基金管理公司都有专业化、高素质的市场营销昌罩队伍，专门负责市场营销、投资咨询、宣传与教育，以及向投资者提供各类的投资与信息服务。

（3）基金的申购或赎回。投资者到基金管理公司或选定的基金代销机构开设基金帐户，按照规定的程序申请申购或赎回基金单位。投资者购买基金单位的过程称作申购；投资者将所持基金单位卖给基金并收回现金、也就是基金应投资者的要求买回基金单位的过程，称为赎回。

（4）基金买卖的注册登记。投资者买入基斗迅兆金单位后，由注册登记机构在其基金帐户中进行登记，表明其所持基金单位的增加。投资者卖出基金单位后，取得款项，并由注册登记机构在其基金帐户中登记，表明其所持基金单位的减少。担任基金注册登记机构的可以是基金管理公司，也可以是基金管理公司委托的商业银行或其他机构。

（5）投资管理。基金管理公司按照所公布的基金契约的要求进行基金投资与管理，如按一定的投资比例或行业投入股市、债券市场等，这是开放式基金运作的关键环节，决定着基金的经营业绩。

（6）基金的信息披露。开放式基金虽然在信息披露方式上与封闭式基金类似，按期公布季度投资组合公告、中期报告、年度报告等，但比封闭式基金的信息披露更为透明、频率更高，更加方便投资者及时了解基金的运作情况。例如，开放式基金每天都要公布上一工作日的单位基金净值，使投资者及时了解基金的表现情况。

（7）收益、费用及收益分配。在基金的运作过程中，必然会产生收益、发生费用以及收益分配的问题，基金契约中会对基金收益、费用的计提标准及收益分配方式作出明确规定。基金收益包括红利、利息、证券买卖价差和其他收入。基金是以委托的方式请专家进行投资管理和操作的，因此从设立到终止都要支付一定的费用。基金支付的费用主要包括支付给基金管理公司的管理费、支付给托管人的托管费、支付给注册会计师和律师的费用、基金设立时发生的费用以及其它费用。基金收益扣除基金费用后便是基金的净收益。开放式基金一般以现金形式进行收益分配，但投资者可以选择将所分配的现金，自动转化为基金单位，即红利再投资。

封闭型投资基金是相对开放型投资基金而言的。它是指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行完毕后和规定的期限内，不论出现何种情况，基金的资本总额及发行份数都固定不变的投资基金，故有时也称为固定型投资基金。由于封闭型投资基金的份数不能被追加、认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在证券交易所进行基金的买卖，因此有人又称封闭型投资基金为公开交易共同基金。封闭型投资基金在取得收益后，以股利、利息和可实现的资本利得等形式支付给投资者。

要开户，首先要有上海证券交易所和深圳证券交易所（或其中一个，最好两个都有）的股票（或基金）帐户。其次在一个证券营业部开资金帐户。现在一般证券营业部都代理开两个交易所的股票帐户。

哪家券商无所谓，找一家方便的，服务好一点的就是了。有证卷公司倒闭，中小散户一般不会受到影响，会把帐户给转到其他券商那里，一般不会有什么损失。

资金要求很低，现在理论上一次最低买100股，还不到100块钱或100多一点。不过一般人很少只买100股的。

如何从上市公司的年度报告中分析公司股票的投资价值

的《股票估值500·个股报告》每月提供170家上市公司估值报告。受到投资者的一致好评。

“君亮估值报告是我们目前所看到的最简明、最有效、也最好使用的投资工具，在投资信息提供上是一个革命的进步。筛选好机会，没这么麻烦了。”

——肖元 原《股市动态》杂志总编

“《君亮估值500》的严谨性、系统性和第三方独立性，在中国目前是稀缺的。使用也好方便。”

——陈力《证券时报》总编室主任

“君亮估值将公司按成长动能和安全性分类，有了区分，好股票在一堆，不好的在一堆，又有估值，是很好的参考，方便很多。”

——张驰 光大证券深南大道营业部 总经理

“君亮估值的估值方法按复合成长理论做基础，科学、符合逻辑、符合股市的实纯乎际运动。”

——魏辉 中山证券理财顾问中心总经理

“我们的朋友李朝晖做好悉在用，我跟了一段，非常好。我大学学的是财务，以前在银行做事，越看越觉得里面袜衫的分析和数据及归类，都讲得通，令人信服。所以，我最近也成了《君亮估值500》的订户。”

——熊艳 红袖添香茶艺坊主人

“君亮估值真正向人们讲明了价值加成长的估值方法。JW四点买入法使投资时区位清楚，如同线路图。”

——邓丹 华龙证券重庆分公司客服总监

“建议每一位基金经理都使用《君亮估值报告》。”

——周文亮 《证券时报》基金部主任

“平时很忙，看不过来太多东西，有时就miss一些机会。《君亮估值500》使我2、3分钟就能了解一家公司，一下子就看见许多以前根本无法了解的宝贝。这就跟美国的value line一样，巴菲特称value line为投资者的圣经。我已向不少朋友推荐了《君亮估值500》。”

——Kevin 苏 美林证券亚洲资本市场部副总裁

“想不到大陆有这么好的投资报告，《君亮估值》使我们了解大陆的股市好容易了。”

——姚兴红 新鸿基金融集团 高级副总裁

受美国金融危机的影响，这两年中国什么生意好做

专家：稳定资本市场将有更多举措2008年10月13日08:12来源： 本报讯 新华社昨日刊发的十七届中央委员会第三次全体会议公报提出，“要采取灵活审慎的宏观经济政策，着力扩大国内需求特别是消费需求，保持经济稳定、金融稳定、资本市场稳定”。对此，专家分析指出，在当前国际经济、金融形势下，为保持经济稳定增长，未来宏观调控政策将更灵活，下一阶段财政、货币政策将进一步放松。

财政货币政策或进一步放松

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对于三中全会会议公报中提出的“采取灵活审慎的宏观经济政策”，专家认为，受当前国际金融市场动荡加剧的影响，中央在货币政策、财政政策上将进一步放松。

西南证券研发中心副总经理周到表示，“灵活审慎”是在中央根据国际经济形势变化、审时度势作出的、针对当前国际金融形势恶化的一种灵活应对方式。根据日前央行“两率”齐降，以及财税部门取消利息税政策，说明前一阶段的紧缩性政策阶段性任务已经完成。下一阶段，货币政策和财政政策将根据国际、国内经济形势的变化进一步放松。

光大证券策略分析师黄学军对此表示认同。他分析指出，在全球金融形势不断恶化的环境下，国内宏观政策有配合国际政策的趋势，而由于美国金融危机存在进一步恶化的可能，所以下一步国内宏观经济政策有进一步放松的要求。

在黄学军看来，从三中全会对下一阶段的宏观政策走势把握主要有两个特点：一是“稳”字当头，提出了要“保持经济稳定、金融稳定、资本市场稳定”，因此下一阶段宏观政策将从从紧转变为稳健；二是体现下一阶段宏观政策的灵活性、前瞻性。在当前国际金融危机有进一步恶化的趋势下，我国宏观政策将随危机形势发展而相机变动。

刺激内需政策或将陆续出台

三中全会提出要“着力扩大国内需求特别是消费需求”，对此，专家均表示这是一个正确的决定，并指出在当前外部需求有可能放缓的情形下，扩大内需有了更为充足的理由，下一阶段政府有可能出台一系列旨在刺激内需的政策。

“随着金融危机向实体经济转移，美国包括欧洲消费市场将可能萎缩，这将大大影响我国的出口。”周到说，因此，我国有必要采取措施棚戚改促进内需，将消费在经济发展中的地位进一步提高。在他看来，我国要促进内需，一个重要的方向是拉动农村消费市场，因此政府有可能出台一系列财政、货币政策刺激农村消费。

黄学军也表示，当前要扩大内需、刺激消费，一个重要的方向是扩大农村消费市场。在他看来，我国消费有两个梯度，一个是城乡梯度，一个是东部和中西部梯度。从扩大内需来看，农村的消费潜力比城市大，中西部的潜力比东部大。因此，要扩大内需，农村、中西部地区将迎来更多机遇，未来更多的刺激内需的财政政策有可能向这两个梯度倾斜。

稳定资本市场或有更多举措

在外部经济环境恶化的情况下，三中全会不仅提出要保持经济稳定和金融稳定，而且还提出要保持资本市场稳定。对此，黄学军表示，这可以看出中央对我国资本市场的重视，也表明下一步中央稳定资本市场的决心。

在欧美股市风雨飘摇之际，亚太市场包括中国股市也受到很大的不利影响，为此政府仔正各有关部门相继采取了措施稳定股市。“在我的印象中，链判资本市场在中央全会中提出是很少见的，这次三中全会上提出要‘保持资本市场稳定’，说明中央对资本市场重视的程度进一步提高。” 周到说，这反映出未来有更多的有利于资本市场稳定发展的政策措施会出台。

黄学军也表示，事实上，近一段时间以来，对资本市场“稳”的政策措施出台力度前所未有，制度、税收、资金、供求等政策涉及股市方方面面，几乎“要什么给什么”，可以说政策力度已经是相当大了，中央决心可见一斑。但黄学军认为，政策的核心应该落在供求关系上，只有供求关系发生根本改变，才能稳定股市，才能使更多的投资关注基本面，从而提升市场信心。

金融机构损失有限

中国金融机构的直接损失相当有限。由于美国政府信用担保，我国金融机构持有的大量美国机构债不会有损失。但是在全球化的时代，外围金融市场的动荡会在一定程度上对我国金融市场产生消极传导作用。

陆挺：此次全球金融海啸对我国金融市场的影响比较复杂。首先，金融机构的直接投资所造成的损失相对较小。 据初步统计，我国共持有海外公司债券约为120亿美元，其中仅有小部分受到影响。如中国各银行借给雷曼资金总计大概为7.2亿美元左右。在外汇储备投资方面，截至7月底，我国持有5190亿美元的美国国债和大约4440亿美元为机构债。对于美国的机构债券，美国联邦政府已经对此进行担保，只要持有到期就应该不会有什么问题。

第二，实际上，最近由于金融市场动荡，美国国债价格正向上走，这是因为大家发现持有其他资产反而变得更加不安全、从而更愿意去持有美国国债。当然这里面也有风险。由于美国的救市行动而发行的大量国债势必会导致更多的货币供给。从中长期角度看，会抬高美国国债利率和引起美元贬值，这会对我国以美元计价的固定收益资产造成一定的损失。但这仅是一种风险而已，美元的汇率涉及美国经济、全球经济、美国货币供给、其他经济体货币供给等多重因素，所以将来也未必一定会出现美元币值走弱的现象。

至于美国中长期利率是否会走高的问题，其实首先要搞清楚是什么“利率”。目前的联邦基准利率只有2％，而且进一步减息的可能非常大。美国国债的利率最近也持续走低。但由于市场信心走弱，互相不信任对方，金融机构间的借贷利率不断上升，这就是这一段时间出现的所谓credit crunch（信贷危机）问题。这种情况下，美国政府近来不断通过各种手段扩大货币供给，目的在于提振市场信心，降低拆借利率。当然，如上所言，如果美国发债较多，从中长期而言会拉高国债利率，但这并不是目前所考虑的主要问题。

李稻葵：短期而言，对中国金融机构影响有限，因为我国金融机构在投资方面还是趋于保守，而这次投资在美国、雷曼等投资银行的大部分还是美国、欧洲等的机构。此外，我们还要关注我们在境外的机构是否有投资，比如一些“中”字号的企业，它们手头拥有大量外汇，是否进行过投资尚不得而知。

中期而言，确实存在风险，如果中期内美国金融市场能够稳定、金融机构不再继续破产、金融市场进入整顿时期，则未来半年内，发达国家投资在中国的各种资金有可能出现逆转回流，由此导致新兴市场国家本币贬值、投资规模下降、经济增长放缓甚至衰退等。

美国也会采取一些措施，使得美元对全世界其他货币汇率保持稳定。如果美国金融界的地位进一步下降，对美国会形成进一步打击。至于汇率问题，我相信，美国在中美汇率问题上不会有太大要求，而是主要希望中国不从美国国债上撤离。

黄益平：对我国金融系统的影响，主要体现在国内金融机构在海外证券市场的投资。从目前金融危机发展的情形来看，金融机构面对的最大问题，第一是投资者信心，第二是流动性。毫无疑问，随着国际资产价格大幅度下跌，我国在海外证券市场的投资已经出现亏损。不过这些国外资产本身就是用外汇购买的，因此尚不至于对国内的流动性造成重大影响。况且对于许多金融机构而言，这些亏损也仅仅是账面上的。到目前为止，还看不出美国的金融危机会引发国内金融机构系统性的风险。我国大多数大型金融机构都是国家所有或控股的，不会出现倒闭的现象。即使是非国有的银行，也受到政府隐性担保的支持，因此也不会出现系统性风险。

从资金流动的角度，一些短期资本的流出、在证券市场投资的回撤等存在可能性，但是我国庞大的外汇储备抵御这种冲击绰绰有余。另外，如果美元币值出现大幅波动，有可能使得人民币汇率很难再持续盯住美元。最近2－3个月的进展表明，人民币对美元汇率波动越来越大，而对一揽子货币汇率变动则越来越稳定。这实际是一个好现象，意味着汇率政策开始真正落实2005年提出的参照一揽子货币的有管制的浮动，实际反而能增加汇率的稳定性。

国内证券商排名前十的是哪些啊？

1、2007年度证券公司股票、基金、债券和权证交易总金额排名

名次

公司名称

交易总金额（亿元）

1

中国银河证券股份有限公司

64121.23

2

国泰君安证券股份有限公司

60669.20

3

海通证券股份有限公司

45753.56

4

国信证券有限责任公司

44248.57

5

申银万国证券股份有限公司

41726.74

6

广发证券股份有限公司

41591.78

7

华泰证券股份有限公司

35074.15

8

招商证券股份有限公司

33839.01

9

中信建投证券有限责任公司

30968.77

10

光大证券股份有限公司

30741.65

11

中国型如建银投资证券有限责任公司

29581.25

12

安信证券股份有限公司

22398.77

13

东方证券股份有限公司

20508.78

14

中信证券股份有限公司

20345.20

15

联合证券有限责任公司

19625.82

16

齐鲁证券有限公司

18468.95

17

中信金通证券有限责任公司

15289.64

18

兴业证券股份有限公司

15223.88

19

方正证券有限责任公司

13119.73

20

长江证券股份有限公司

12869.77

21

华西证券有限责任公司

12134.28

22

宏源证券股份有限公司

　差贺　11875.98

23

上海证券有限责任公司

10680.98

24

泰阳证券有限责任公司

10663.96

25

中银国际证券有限责任公司

10528.10

26

财通证券经纪有限责任公司

9755.27

27

浙商证券有限责任公司

9475.49

28

东吴证券有限责任公司

9105.66

29

湘财证券有限责任公司

8982.96

30

河北财达证券经纪有限责任公司

8704.62

31

平安证券有限责任公司

8456.13

32

广发华福证券有限责任公司

8353.52

33

长城证券有限责任公司

8180.81

34

国元证券股份有限公司

8122.14

35

东海证券有限责任公司

8115.04

36

中国民族证券有限责任公司

7853.96

37

中原证券股份有限公司

7632.59

38

东北证券股份有限公司

7631.74

39

渤海证券有限责任公司

7534.40

40

西部证券股份有限公司

7449.63

41

南京证券有限责任公司

7423.83

42

国海证券有限责任公司

7326.98

43

国联证券有限责任公司

6919.09

44

中信万通证券有限责任公司

6671.63

45

东莞证券有限责任公司

6523.43

46

华安证券有限责任公司

6496.53

47

信达证券股份有限公司

6359.76

48

西南证券有限责任公司

6084.32

49

山西证券有限责任公司

4988.24

50

信泰证券有限责任公司

4981.66

51

金元证券股份有限公司

4950.53

52

民生证券有限责任公司

4938.65

53

万联证券有限责任公司

4749.85

54

国都证券有限责任公司

4691.38

55

江海证券经纪有限责任公司

4658.19

56

江南证券有限责任公司

4635.88

57

恒泰证券有限责任公司

4363.17

58

财富证券有限责任公司

4340.93

59

中卜庆启国国际金融有限公司

4109.70

60

广州证券有限责任公司

4027.50

61

新时代证券有限责任公司

3946.90

62

英大证券有限责任公司

3932.50

63

国盛证券有限责任公司

3869.73

64

中山证券有限责任公司

3692.46

65

大通证券股份有限公司

3691.62

66

华鑫证券有限责任公司

3560.34

67

国金证券股份有限公司

3354.03

68

第一创业证券有限责任公司

3000.99

69

华龙证券有限责任公司

2976.33

70

华林证券有限责任公司

2786.72

71

德邦证券有限责任公司

2749.36

72

世纪证券有限责任公司

2630.59

73

爱建证券有限责任公司

2523.70

74

红塔证券股份有限公司

2513.32

75

联讯证券经纪有限责任公司

2509.21

76

厦门证券有限公司

2402.89

77

和兴证券经纪有限责任公司

2395.65

78

太平洋证券股份有限公司

2231.94

79

首创证券有限责任公司

2123.91

80

中天证券有限责任公司

2039.03

81

大同证券经纪有限责任公司

1817.97

82

上海远东证券有限公司

1732.97

83

长财证券经纪有限责任公司

1675.74

84

华创证券经纪有限责任公司

1563.66

85

航空证券有限责任公司

1438.86

86

华融证券股份有限公司

1346.33

87

银泰证券经纪有限责任公司

1329.82

88

众成证券经纪有限公司

1100.10

89

华宝证券经纪有限责任公司

1064.83

90

西藏证券经纪有限责任公司

948.54

91

川财证券经纪有限责任公司

913.60

92

天源证券经纪有限公司

899.94

93

天风证券经纪有限责任公司

864.06

94

万和证券经纪有限公司

790.44

95

沈阳诚浩证券经纪有限责任公司

762.57

96

日信证券有限责任公司

722.51

97

西安华弘证券经纪有限责任公司

605.84

98

五矿证券经纪有限责任公司

385.16

99

航天证券经纪有限责任公司

384.08

100

北京高华证券有限责任公司

271.15

101

陕西开源证券经纪有限责任公司

251.63

102

瑞银证券有限责任公司

8.35

注：经纪业务交易量排名的中位数为4944.59亿元，不低于中位数的为排名前51家公司。

2、2007年度证券公司股票及债券承销金额排名

名次

公司名称

承销金额（亿元）

1

中国国际金融有限公司

1453.24

2

中信证券股份有限公司

1354.06

3

中国银河证券股份有限公司

989.66

4

中银国际证券有限责任公司

551.10

5

国泰君安证券股份有限公司

464.93

6

海通证券股份有限公司

426.20

7

瑞银证券有限责任公司

398.25

8

华泰证券股份有限公司

373.33

9

广发证券股份有限公司

319.27

10

中信建投证券有限责任公司

282.42

11

招商证券股份有限公司

277.01

12

国信证券有限责任公司

265.02

13

中国建银投资证券有限责任公司

221.68

14

信达证券股份有限公司

204.32

15

平安证券有限责任公司

171.13

16

申银万国证券股份有限公司

159.24

17

高盛高华证券有限责任公司

158.94

18

第一创业证券有限责任公司

155.98

19

光大证券股份有限公司

110.93

20

东海证券有限责任公司

103.26

21

齐鲁证券有限公司

85.37

22

联合证券有限责任公司

84.26

23

方正证券有限责任公司

81.85

24

西南证券有限责任公司

78.68

25

中国民族证券有限责任公司

76.17

26

东吴证券有限责任公司

73.43

27

山西证券有限责任公司

62.11

28

国元证券股份有限公司

60.31

29

南京证券有限责任公司

58.66

30

兴业证券股份有限公司

52.84

31

民生证券有限责任公司

51.41

32

宏源证券股份有限公司

51.31

33

东方证券股份有限公司

43.92

34

华欧国际证券有限责任公司

42.83

35

广州证券有限责任公司

42.67

36

海际大和证券有限责任公司

39.25

37

太平洋证券股份有限公司

38.11

38

国都证券有限责任公司

34.32

39

安信证券股份有限公司

33.51

40

首创证券有限责任公司

33.41

41

国海证券有限责任公司

32.34

42

德邦证券有限责任公司

31.85

43

恒泰证券有限责任公司

30.13

44

渤海证券有限责任公司

29.47

45

东北证券股份有限公司

27.98

46

华龙证券有限责任公司

27.56

47

长城证券有限责任公司

27.55

48

国盛证券有限责任公司

26.22

49

中原证券股份有限公司

21.04

50

长江证券承销保荐有限公司

21.04

51

国联证券有限责任公司

19.09

52

国金证券股份有限公司

17.42

53

红塔证券股份有限公司

16.15

54

金元证券股份有限公司

15.00

55

上海远东证券有限公司

13.98

56

新时代证券有限责任公司

9.99

57

华林证券有限责任公司

9.60

58

财富证券有限责任公司

7.97

59

万联证券有限责任公司

7.32

60

长江证券股份有限公司

6.10

61

华西证券有限责任公司

5.60

62

浙商证券有限责任公司

5.26

63

爱建证券有限责任公司

5.24

64

西部证券股份有限公司

5.01

65

东莞证券有限责任公司

4.92

66

华安证券有限责任公司

2.70

67

上海证券有限责任公司

1.55

68

中信万通证券有限责任公司

0.70

69

日信证券有限责任公司

0.16

70

中山证券有限责任公司

0.08

注：承销业务承销金额排名的中位数为40.96亿元，不低于中位数的为排名前35家公司。

3、2007年度证券公司股票及债券主承销家数排名

名次

公司名称

主承销家数

1

中信证券股份有限公司

33

2

国信证券有限责任公司

30

3

中国国际金融有限公司

25

4

广发证券股份有限公司

25

5

平安证券有限责任公司

23

6

中国银河证券股份有限公司

20

7

国泰君安证券股份有限公司

17

8

海通证券股份有限公司

16

9

招商证券股份有限公司

14

10

中信建投证券有限责任公司

13

11

西南证券有限责任公司

13

12

中银国际证券有限责任公司

12

13

华泰证券股份有限公司

10

14

光大证券股份有限公司

10

15

方正证券有限责任公司

7

16

国元证券股份有限公司

7

17

东方证券股份有限公司

7

18

中国建银投资证券有限责任公司

6

19

高盛高华证券有限责任公司

6

20

第一创业证券有限责任公司

6

21

联合证券有限责任公司

6

22

瑞银证券有限责任公司

5

23

东吴证券有限责任公司

5

24

山西证券有限责任公司

5

25

华欧国际证券有限责任公司

5

26

国海证券有限责任公司

5

27

渤海证券有限责任公司

5

28

申银万国证券股份有限公司

4

29

兴业证券股份有限公司

4

30

宏源证券股份有限公司

4

31

国都证券有限责任公司

4

32

德邦证券有限责任公司

4

33

恒泰证券有限责任公司

4

34

东北证券股份有限公司

4

35

信达证券股份有限公司

3

36

东海证券有限责任公司

3

37

中国民族证券有限责任公司

3

38

民生证券有限责任公司

3

39

国盛证券有限责任公司

3

40

国联证券有限责任公司

3

41

国金证券股份有限公司

3

42

金元证券股份有限公司

3

43

太平洋证券股份有限公司

2

44

安信证券股份有限公司

2

45

华龙证券有限责任公司

2

46

长江证券承销保荐有限公司

2

47

新时代证券有限责任公司

2

48

华林证券有限责任公司

2

49

广州证券有限责任公司

1

50

首创证券有限责任公司

1

51

长城证券有限责任公司

1

52

红塔证券股份有限公司

1

53

财富证券有限责任公司

1

54

华西证券有限责任公司

1

55

浙商证券有限责任公司

1

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