证券业从业人员资格管理办法,证券业从业人员资格管理办法

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目录：

• 1、证券从业人员资格管理暂行规定
• 2、证券从业资格考试报名条件及考试内容
• 3、关于证券从业资格和基金从业资格
• 4、证券投资顾问考试报名条件
• 5、证券从业资格考试及执业证书申请

证券从业人员资格管理暂行规定

1、第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

2、第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

3、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。具有完全民事行为能力。试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

4、年是指执业资格证书的年检制度。执业证书是有年检制度的。协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。

5、要进入证券或者金融方面的行业以后，证券从业资格证书是必备的基本工具之一。

6、证券业从业资格通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。

证券从业资格考试报名条件及考试内容

报名截止日年满 18周岁；具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；具有完全民事行为能力。考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。

证券从业资格考试条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

报名条件报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；具有完全民事行为能力。

报名条件简单年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

关于证券从业资格和基金从业资格

1、，基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推介、咨询等业务的人员，应当先从事基金销售人员执业考试并取得执业资格。考试科目是“基金销售的基础”。

2、证券从业资格考试和基金从业资格考试是两种不同类型的考试。两门考试的不同点主要在两个方面：考试科目不同；考试类别不同。

3、基金从业资格考试：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。

4、基金从业资格证比证券从业资格证更加容易考，因为已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。

5、，含义不同 证券公司自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员。证券从业机构从事证券业务的专业人员，应当在取得执业资格的基础上，向协会申请领取执业证书。

证券投资顾问考试报名条件

1、一般从业资格考试合格的人员，均可报名参加证券投资顾问胜任能力考试。年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券从业一般从业资格考试（入门资格考试）。

2、证券投资顾问报考条件具体如下：考生年满18周岁；考生必须具备国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高和技校）及以上学历；考生具有完全民事行为能力；考生一般从业资格考试的两门科目成绩合格。

3、报考证券投资顾问需要下列条件：一般从业资格考试合格，也就是通过证券一般从业资格考试科目《金融市场基础知识》和《证券市场者弯基本法律法规》。

4、报名截止日年满18周岁；具有高中或承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。

5、证券从业资格考试条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

6、凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。

证券从业资格考试及执业证书申请

1、通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。

2、证券从业资格证书申请在顺利通过证券从业考试后，证券从业资格证并非是考生个人独立申请的，考生必须要在相关企业就业工作，并通过所在单位向中国证券业协会申请，才能获得资格证书。

3、证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。通过的科目成绩可以登录报名网站打印成绩合格证。

4、可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

5、通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。本文将详细介绍证券从业证书的申请流程。

关于证券业从业人员资格管理办法和证券业从业人员资格管理办法的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。