证券公司合规岗,证券公司合规岗日常工作

本篇文章给大家谈谈证券公司合规岗，以及证券公司合规岗日常工作对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

目录：

• 1、从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的
• 2、证券公司合规岗和银行法务部哪个好
• 3、长城证券合规法律部好吗
• 4、证券公司合规需要工作经验吗
• 5、固定资产评估选哪家

从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的

[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的5%，且不得少于5人。

证券公司合规岗和银行法务部哪个好

法务当然也可以给出改进的建议，但更多是一种锦上添花，而不是应有职责。这是我的理解。即是说，如果法务没有这么做，没有什么好指摘的，但如果合规官看到明显的政策和流程问题而没有指出，那么可以说失职。

偏向不同 法务：在高端的公司，相当于内部律师，偏法律向；在低端公司，相当于公用秘书、大家的打字员；风控：更偏向于财务。比较多的情况是从资金安全的层面来做风险控制。大公司的风控一般是有财务背景的人担任的。

我在合规部门、法律部都呆过，其实绝大多数公司这两个部门是在一起的，除了中信扥个超级券商，合规部接触业务要多一些，法律部主要关注法律审核以及诉讼。

好。券商合规专员工作工作环境好：有独立的办公室，有空调等基本设施，同事之间融洽，领导和睦。

长城证券合规法律部好吗

如果是新股民，当然选择能现场开户的券商比较好，因为证券公司会为你配备客户经理，你有什么问题都可以找你的理 财经 理咨询。

营业部简介：长城证券苏州营业部位于苏州吴中东路171号，交通便利，距汽车站不足十分钟车程，周边金融机构云集，分别有交通银行、中国银行、建设银行、农业银行、招商银行、浦发银行、兴业银行、东吴农商行等，是广大证券投资者最理想的投资乐园。

营业部简介： 长城证券昆明西昌路营业部位于昆明繁华地段—西昌路，四周金融网点密布交通便捷环境优雅。营业部由一批优秀‘高效’精干的专业人员组成。

公司经营范围是为客户提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、改制重组、财务顾问、资产管理、证券咨询等证券投、融资全方位服务。公司控（参）股长城基金管理公司及景顺长城基金管理公司。

长城证券青岛营业部拥有一只专业强、素质高的员工队伍，倡导全新的理财观念，通过专业理财指导，交互式的咨询服务，人性化的管理模式，为客户量身定制个性化理财方案。

营业部简介： 长城证券重庆营业部成立于1997年，原址位于杨家坪。为了给重庆市投资者提供尽善尽美的投资服务，营业部2009年2月16日搬迁至观音桥步行街现址。

证券公司合规需要工作经验吗

1、或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

2、教育背景，工作经验。教育背景：兴业证券正式编制要求本科及以上学历，金融、财会、法律等专业优先。工作经验：具备3年以上从事证券公司合规风控经验，熟悉投行发行承销业务工作流程，有投行业务合规管理工作经验者优先。

3、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

固定资产评估选哪家

固定资产评估可以由企业内部人员进行，也可以委托专业的第三方机构进行。内部人员进行评估时，需要具备相应的知识和技能，了解评估方法的选择和操作过程，以及如何解读评估结果。

市场价格类证法：这种方法适用于可以找到类似资产现行市价的机器、设备的评估。其计算公式为：被评估资产评估值 =（全新参照资产市场价格 - 应计折旧）×调整系数。

固定资产的评估企业的固定资产主要有机器设备、建筑物、在建工程和土地使用权等。1．机器设备可以单独评估，也可以与企业其它资产一并评估。

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