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证券公司投顾,证券公司投顾是做什么的

证券公司投顾

访客2023-12-11证券57

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1、区别在于：证券投资咨询业务负责为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等。证券投资顾问业务是接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及其证券相关的产品的提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策。

2、证券投资咨询资格和证券从业资格是两个不同的概念，本文将从多个方面进行比较，帮助读者更好地了解两者的区别。考试要求不同证券从业资格考试总共五门课，只要考过《基础知识》加任意一门专业课就可以获得证券从业资格。

3、证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

4、证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。证券自营商。

5、性质不同：证券投资咨询业务是取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议。

6、收费方式：证券投资咨询业务的收费方式因人而异。有些顾问按小时收费，有些则按投资金额的一定比例收取费用。此外，还有一些免费的咨询服务，如券商提供的研究报告等。

1、买方投顾是以客户为中心，围绕客户需求提供投资解决方案，长期资产保值增值的目标。

2、在进行投资之前，我们先来了解一下什么是投顾。简单的来说，投顾就是用户的投资顾问，用户可将投资资金交给“投顾”，由他们全权负责打理，包括赎回、调仓、申购等，为投资者争取长期且稳定的收益。

3、买方投顾是指为个人或机构投资者提供投资建议和管理服务的专业机构或个人。买方投顾的主要目标是为投资者提供有针对性的投资建议，帮助他们实现投资目标。买方投顾通常代表投资者的利益行事，致力于保护和增加投资者的财富。

4、从这个角度来讲，“顾”的能力才是投顾业务的关键点。

5、基金投资顾问实际上是在推动基金从卖方投资顾问向买方投资顾问的转型。第三方平台的优势在于客户数量多、平台建设完善、技术水平强，但其劣势也很明显，即投资研究能力、投资咨询经验和产品管理经验与其他机构存在较大差距。

成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

证监会规定：凡从事证券行业人员，一定要有考取证券从业资格证书。

成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格证书，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

成为一名投资顾问需要什么条件？以证券投资顾问为例，成为证券投资顾问需要满足以下条件：具有证券从业资格和证券投资咨询资格。年满18岁；未受到刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。已被证券公司聘用。

1、投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。其业务属性具有针对性、特殊性、非公开性等特点。

2、投资顾问服务。投顾券可以为投资者提供证券投资顾问、投资管理和其他顾问服务，由券商提供给投资者，以帮助投资者做出更理性的投资决策，投资者可以根据投顾券提供的信息，自主选择股票、基金等投资品种来完成投资。

3、证券公司投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，主要负责投资者教育、全面的需求分析、解读投资管理报告、调整投资方案等，是专户理财服务中非常重要的角色。投资顾问有广义和狭义之分。

4、证券投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。

5、本质上和客户经理的那个体系一样，只是考核内容和考核方式不同投顾分真投顾和假投顾，真投顾是在协会上拿到执业资格编号后的投顾，主要工作是推荐股票，分析股票，券商一般4000起，持牌协会备案的是5000起。

6、如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定；《1934年证券交易法》及全美证券商协会（FINRA，原为NASD）《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。

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