证券从业人员执业行为准则,证券从业人员执业行为准则答案

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目录：

• 1、证券从业人员的行为准则
• 2、证券公司的从业人员自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??
• 3、证券从业人员行为八要
• 4、如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》

证券从业人员的行为准则

1、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2、(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

3、诚实守信：证券从业人员应始终保持诚实和诚信，以建立和保持良好的职业道德和行业声誉。他们应该向投资者提供真实、准确、完整的信息，不得有任何误导或欺诈行为。

4、因此，遵守《准则》，证券从业人员首先要保守职业道德，拒绝诱惑，不碰红线。二是不编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。

5、遵守法律法规是证券从业人员最基本的职业道德要求之一。从业人员应该遵守国家法律法规和行业规定，不得从事违法违规的行为。例如，从业人员不得参与内幕交易、操纵市场等违法活动，以确保市场的健康稳定发展。

6、证券业从业人员执业行为准则 第一章 总则 第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

证券公司的从业人员自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??

法律分析：违法。从目前新证券法的规定来看，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

用父母的证券账户炒股违法。从目前新证券法的规定来看，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

证券人员的父母属于“借他人名义持有、买卖股票”，同样属于违法。

让父母用手机开通账户，使用人是他·人，这样不违规。但很多内容比如创业板、融资、沪港通等开户需要本人到营业部签署合约，而且取款只能本人银行账户进行，他人使用不方便的。

证券从业人员行为八要

证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。

诚实守信：证券从业人员应始终保持诚实和诚信，以建立和保持良好的职业道德和行业声誉。他们应该向投资者提供真实、准确、完整的信息，不得有任何误导或欺诈行为。

守正笃实，严谨专业。从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。

如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》

第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。

为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》，包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。

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