深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)

深圳证券交易所创业板股票上市规则详解

深圳证券交易所创业板（以下简称“创业板”）是中国证券市场的重要组成部分，自2009年设立以来，为众多创新型企业提供了融资平台，推动了中国科技创新的发展，本文将对深圳证券交易所创业板股票上市规则进行详细解读，帮助投资者更好地了解创业板市场。

创业板的定位与功能

创业板定位于服务成长性创新创业企业，特别是高新技术企业和战略性新兴产业企业，其主要功能包括：为创新型企业提供融资渠道，促进科技成果转化为实际生产力；引导社会资本投向创新创业领域，推动产业结构升级；为投资者提供多样化的投资选择，分享创新创业企业的成长红利。

创业板的上市条件

1、主体资格：申请上市的企业应当是依法设立的股份有限公司，且存续时间不少于3年。

2、财务状况：申请上市的企业最近两年净利润均为正数，且累计净利润不低于5000万元；或者最近一年净利润为正数，且营业收入不低于3亿元。

3、市值规模：申请上市的企业预计发行后总市值不低于10亿元。

4、股权结构：申请上市的企业股东人数不少于200人，且控股股东、实际控制人及其关联方持有的股份合计不超过公司总股本的30%。

5、业务独立性：申请上市的企业主营业务应当独立，不存在与控股股东、实际控制人及其关联方之间的同业竞争。

6、持续经营能力：申请上市的企业具备持续经营能力，不存在严重违法违规行为、重大诉讼纠纷等影响公司正常经营的风险。

7、信息披露：申请上市的企业应当建立健全内部控制制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

创业板的发行与上市程序

1、发行申请：企业向深交所提交发行申请材料，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等。

2、审核问询：深交所对发行申请材料进行审核，如发现问题，可向企业提出问询。

3、发行定价：企业与保荐机构协商确定发行价格和发行数量。

4、发行与认购：企业通过网下和网上向投资者发行新股，投资者按照发行价格认购新股。

5、上市安排：深交所根据发行情况安排上市时间，并通知企业。

6、上市仪式：企业在深交所举行上市仪式，宣告正式上市。

创业板的监管与退市制度

深交所对创业板上市公司实行严格的监管，包括定期报告、临时报告、重大事项披露等方面的要求，对于不符合上市条件的企业，深交所将依法采取退市措施，保护投资者利益。