证券法43,证券法40%

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目录：

• 1、证监会对5宗案件作出行政处罚了吗?
• 2、注册生效等于上市成功吗
• 3、证券从业人员可以炒股吗?
• 4、新三板的股票怎么买卖

证监会对5宗案件作出行政处罚了吗?

1、月5日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法违规案，2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。

2、证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。4宗内幕交易案中，一是杨某栋系博汇纸业定向增发及利润分配事项这一内幕信息的知情人。

3、中国证监会26日通报，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

4、证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。 4宗内幕交易案中，一是杨某栋系博汇纸业定向增发及利润分配事项这一内幕信息的知情人。

5、小伙帮人炒股7亿， 提成不到3万却收到数十万罚单。这是一个“悲伤”的故事。

注册生效等于上市成功吗

注册生效后必须等待证监会审核通过后才代表上市成功，因此注册生效并不于上市成功。股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

该情况并不等于上市成功。注册生效只是企业申请上市的第一个环节，并不代表企业已经成功上市。上市是一个复杂的过程，需要企业具备一系列条件，包括公司治理结构、财务状况、市场前景等。

科创板注册生效后多久上市是不一定的。中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。

上市提交注册到注册结果需要6个月。根据相关资料查询显示：对于不同公司具体情况不同的，企业改制到发行上市的时间应视具体情况而定，总体时间为一年以上。

过会成功不等于上市。过会是一个复杂的过程，需要经过证监会的审批、开会讨论并审核，审核通过才能获得上市资格。一般过会以后就一定能上市了，只是中间还要有一个月甚至几个月的等待过程，要处理一些相关手续。

证券从业人员可以炒股吗?

证券公司从业人员不可以炒股。证券从业人员炒股，可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为，破坏市场信心，因此，对于这一行为，法律是明令禁止的。

根据证券法的相关规定，证券从业人员以及其相关人员在任期期间都是不能买股票的，不过证券从业人员可以购买基金和债券。一般的公募基金产品是可以购买的。

不可以，证券从业人员是不能在自己从事的证券买卖股票。但若用户只是通过了证券从业资格证，并未进入证券行业工资，是可以购买股票的。为什么证券从业人员不可以买股票？首先，是法律规定。

新三板的股票怎么买卖

参与新三板时，依然要按照当前的制度，开通相应的权限后才能购买新三板的股票。现阶段，新三板只包括基础层和创新层的股票。

新三板股票买卖需要到证券公司重新开通权限才能进行买卖，并且门槛较高，要求个人有两年以上投资经验，还需要有几百万的市值。买卖的大致流程是：开户委托成交交割。

散户投资者如果想交易新三板的股票，首先需要将新三板的权限开通，开通基础层、创新层需要：分别满足前10个交易日日均资产不低于200万、100万的资金要求和2年的投资经验。

首先，三板股票的交易是在网上进行的，投资者需要先在网上开立股票账户，然后完成资金入金，才能进行买卖操作。其次，三板股票的交易涉及到更多的风险，投资者要做好风险把控，不要把所有的资金都投入到三板股票中。

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