证券投资基金法,证券投资基金法关于基金托管人的相关规定

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目录：

• 1、《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系？
• 2、证券投资基金运作管理办法
• 3、证券投资基金法适用于有限合伙股权投资基金吗
• 4、中华人民共和国证券投资基金法
• 5、中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)
• 6、中华人民共和国证券投资基金法释义：第二条

《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系？

《证券法》和《证券投资基金法》模薯是法律补充关系，即《证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

相关规定：

中华人民共和国证券投资基金法为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。

而《中华人民察孝共和国证券法》是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

以上内容参考：垫江县人大败码稿——中华人民共和国证券投资基金法

证券投资基金运作管理办法

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法适用于证券投资基金（以下简称基金）的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。第三条　从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条　中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。第五条　基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。第二章　基金的募集第六条　申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

（一）巧郑拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；

（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；

（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；

（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；

（八）拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满六个月；

（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：

（一）有明确、合法的投资方向；

（二）有明确的基金运作方式；

（三）符合中国证监会关于基金品种的规定；

（四）不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；

（五）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

（六）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；

（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条　基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料弯宽羡。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。第九条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第三十九条的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。第十条　中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。第十一条　基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。第十二条　基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；

（二）基金份额持有人的人数不少于两百人。第十三条　中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续埋拍办理完毕，基金合同生效。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。第十四条　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。第三章　基金份额的申购和赎回第十五条　开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期（以下简称开放日）和时间。

证券投资基金法适用于有限合伙股权投资基金吗

是的，证券投资基圆液金法适用于有限合伙股权投资基团腔行金。有限合伙股权投资基金是指以有限合伙形式组建，以募集的资金为主要投资对象进行股权投资，由有限合伙人和普通合伙人组成的基金。根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金包括股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等，而有限合伙股权投资基金是以股权为主要投资对象，属于股票型基金的范畴塌哗，因此适用于证券投资基金法的规定。

中华人民共和国证券投资基金法

第一章 总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。第四条　从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条　基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。第六条　基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第七条　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托消空管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第八条　非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第十条　基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条　国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理第二章 基金管理人第十二条　基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。第十三条　设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。第十五条　下列人员不得担任基金管理人的毕裤基金从业人员：

（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；

（二）对所任职的公司手桥简、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；

（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；

（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；

（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；

（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。第四条　从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国败判家利益和社会公共利益。第五条　基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第六条　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第七条　非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第八条　基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第十条　基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条　国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责。第二章　基金管理人第十二条　基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司念虚或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。第十三条　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起察高改六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

中华人民共和国证券投资基金法释义：第二条

第二条 在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份谈迅额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

【释义】 本条是对证券投资基金法适用范围及与其他相关法律、行政法规的关系的规定。

法律的适用范围即法律的效力范围，一般包括该法律调整的主体范围、客体范围及地域管辖范围。准确掌握法律的适用范围，对正确适用法律具有重要意义。

一、本法调整的主体范围

证券投资基金法以信托原理为基础，而构成信托法律关系的当事人主要是与信托活动有直接关系的委托人、受托人、受益人，这三方当事人必须同时具备，缺少任何一方，信托法律关系都不能成立。所谓委托人，是指依法设立信托的人，在本法中是指基金份额持有人，基金份额持有人可以是自然人、法人或者其他组织。所谓受托人，是指与委托人依法订立信托合同，接受委托，并按照合同的约定对信托财产进行管理、运用或者处分的人，在本法中是指基金管理人和基金托管人，即依法设立并取得基金管理资格的基金管理公司和依法设立并取得基金托管资格的商业银行。基金管理人、基金托管人依照本法规定，只能是法人，不得为自然人。所谓受益人，是指按照信托合同的约定享受信托利益的人。根据自益信托原理，委托人可以是受益人。所谓自益信托，是指在信托关系中委托人与受托人为同一人，委托人设立信托的目的是为了自己的利益。在本法中，受益人即基金份额持有人。基金份额持有人可以是自然人、法人或者其他组织。据此，基金合同当事人即为信托关系当事人。基金管理人、基金托管人与基金份额持有人订立基金合同，从事证券投资基金活动，适用本法，本法对基金管理人、基金托管人、基金份额持有人在证券投资基金活动中的权利义务的规范，基金管理人、基金托管人和基金份额持有人必须遵守。除基金管理人、基金托管人和基金份额持有人以外的与证券投资基金活动有关联关系的其他相关当事人，对本法就与其有关系的事项作出的规定，也必须遵守。

二、本法调整的客体范围

在我国，基金的种类很多，有证券投资基金、产业投资基金、风险投资基金、国家建设基金、社会保障基金等，各自性质、功能不同，立法基础也不同。经过长期调查研究，从我国当前实际出发，本法只调整证券投资基金。就证券投资基金而言，又有许多不同的类别。例如：

根据投资对象不同，可以分为股票基金、债券基金和其他投资于不同对象的基金。股票基金，是指以股票为投资对象的基金。债券基金，是指以债券为投资对象的基金。

根据运作方式不同，可以分为封闭式基金、开放式基金。封闭式基金，是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合知侍芹同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

根据投资风险与收益不同，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。成长型基金，是指把追求资本的长期成长为投资目标的基金。收入型基金，是指以能给投资者带来较高的当期收入为投资目标的基金。平衡型基金，是指以支付当期收入和追求资本长期成长为投资目标的基金。

根据组织形态不同，可以分为公司型基金与信托契约型基金。公司型基金，是指具有共同投资目标的投资者组成的以盈利为目的股份投资公司，搭毕并将资产投资于特定对象的基金。信托契约型基金，是指依照信托原理通过基金管理人和基金托管人与基金份额持有人共同签订基金合同设立的基金。

根据募集方式不同，可以分为公募基金与私募基金。公募基金，是指通过公开发售基金份额向不特定对象募集资金设立的基金。私募基金，是指向特定对象非公开发售基金份额募集资金设立的基金。

针对各类证券投资基金的特点，经反复论证，本法最终确定的调整对象及适用范围是：通过公开发售基金份额募集证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的信托契约型基金，包括投资于不同对象的信托契约型基金，采用不同运作方式的信托契约型基金，选择不同投资收益与风险的信托契约型基金等。私募基金与公司型基金目前尚不具备立法条件，为了规范与今后的发展，依照本法第101条和第102条的规定，私募基金与公司型基金的管理办法，由国务院另行规定。

三、本法的地域管辖范围

在我国，由全国人大及其常委会制定的法律，在全国范围内适用。由有立法权的各级地方人大及其常委会制定的地方性法规，在各该地方行政区域范围内适用，并不得与国家法律相抵触。根据我国立法法的规定，属于金融管理方面的法律，地方没有立法权。本法是由全国人大常委会制定的全国性法律，其效力范围及于全国。但是有一种情形例外，即由于历史的原因，在“一国两制”方针指导下，根据宪法、香港特别行政区基本法和澳门特别行政区基本法的规定，自中华人民共和国恢复对香港特别行政区和澳门特别行政区行使主权时起，除两个基本法附件中规定的特别行政区适用的全国性法律外，其他法律不适用于特别行政区。本法未被列入两个基本法的附件，因此，本法不适用于两个特别行政区。

四、本法与信托法、证券法及其他相关法律、行政法规的关系

证券投资基金以信托原理为基础，基金管理人、基金托管人与基金份额持有人之间的关系属于信托关系，其基金份额上市交易也与股票、债券无异，但是本法不可能将信托法和证券法的内容全部纳入。因此，本条规定，在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

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