证券自律，证券自律性组织包括

证券市场的自律管理机构有哪些

自律性机构包括中国证券业协会、证券交易场所（证券交易所、全国中小企业股份转让系统）、证券服务机构。

证券交易所和中国证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

证券业协会。在证券市场中，证券交易所和证券业协会在角色和功能方面紧密相关，自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所是不以营利为目的，为会员提供服务、维护交易秩序，实行自律管理的机构。

证券市场的自律管理

1、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” (一)证券交易所的主要职能 为组织公平的集中交易提供保障。 提供场所和设施。

2、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

3、证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。

4、各国对证券市场的监管包括由政府设立证券监管部门进行监管和由证券经营机构等成立自律性组织进行监管两种模式。我国实行政府统一监管与行业自律相结合的模式。

5、中国证券业协会的自律管理规则如下：1．职责 （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。

6、．对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理。依照《证券法》及《证券投资基金法》的门槛，在证券运营机构从业的人员，必需具有相关从业资格。

自律型证券业监管体制的缺点。

管理成本相对较低。不足的方面：缺乏统一的证券法律规范和专门的证券监管机构，难以实现对全国证券市场有效控制。管理者没有超脱于证券市场之外，难以确保证券管理的公正性、客观性。

监管方式有待改进。我国证券市场是在经济体制转轨历程中进展起来的，仍残留着一些计划经济痕迹。一是重审批，轻监管。二是重合规性监管，轻持续危机监控。三是重实体合法，轻程序公正。

自律型经营管理体制缺陷第一，自律型组织通常将监管的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投入者往往不能提给充分的保障。第二，监管者非超脱地位，使证券市场的公正原则难以得到充分体现。

该监管体制的优缺点如下：优点：能较好地提高金融监管的效率，防止金融权力过分集中，能因地制宜地选择监管部门，有利于金融监管专业化，提高对金融业务服务的能力。

下面就是金融机构本身的一些制度，如风险管理制度等等。各自的缺点：优缺点要从体制本身说起。国家只能管大方面，对于细节东西不了解，乱监管只会出问题；行业有时会出现尾大不掉的情况；企业自身监管也会出现寻租行为。

自律管理型的特点 该种模式的特点： 没有统一的有关证券管理的法律，而是采取分散立法模式。 没有统一的全国性证券管理机构。而是建立了以自律机构为主体的证券监管机构。

中国证券业协会是证券业的自律性组织是什么法人

1、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

2、中国证券业协会是证券业的自律性组织，属于社会团体法人。中国证券业协会的定义和性质 中国证券业协会（以下简称协会）是全国性的证券业自律组织，以提供服务、实施为本，依法进行自律管理。

3、法律客观：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。

4、证券业协会是 证券业的自律性组织，社会团体法人。

证券市场的自律管理知识讲解

1、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” (一)证券交易所的主要职能 为组织公平的集中交易提供保障。 提供场所和设施。

2、证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。

3、自律监管模式，是指对证券市场干预较少，除了国家立法中有某些必要规定外，对证券市场的监管完全由证券交易所及交易商协会等自律性组织机构实行自我管理的模式。

什么是证券自律管理机构?有什么特征吗?

什么是自律监管机构自律监管机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场行为实行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。

证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我改革的行为。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。